基于專(zhuān)利成果分析的高校技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究

　　摘 要：實(shí)現(xiàn)基于專(zhuān)利成果分析的高校技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究。以南京郵電大學(xué)為研究對(duì)象，借助Patsanp專(zhuān)利分系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)其歷年來(lái)的專(zhuān)利，從專(zhuān)利申請(qǐng)量變化趨勢(shì)、專(zhuān)利授權(quán)比例、有效專(zhuān)利維持率、活躍專(zhuān)利發(fā)明人、專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分布情況和重要核心專(zhuān)利等不同維度。量化分析了南京郵電大學(xué)的專(zhuān)利發(fā)展情況，并在重要的創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了創(chuàng)新能力與發(fā)展趨勢(shì)的比較研究，對(duì)南京郵電大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的活躍程度及優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域分布進(jìn)行了深入解析。結(jié)果表明：近年來(lái)，南京郵電大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力逐年提高，同時(shí)指出了專(zhuān)利質(zhì)量和核心專(zhuān)利培育方面的問(wèn)題。從專(zhuān)利成果分析的視角在提升專(zhuān)利質(zhì)量和增強(qiáng)高校內(nèi)涵建設(shè)方面提供了一個(gè)直觀的操作性強(qiáng)的有效途徑，希望為高校科研人員持續(xù)松綁，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力和能力，正確引導(dǎo)一流學(xué)科群的發(fā)展方向提供借鑒意義。

　　關(guān)鍵詞：Patsnap;專(zhuān)利;技術(shù)創(chuàng)新;高校

　　《農(nóng)業(yè)工程技術(shù)(農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè))》(月刊)創(chuàng)刊于1980年，由中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)部主管，農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院、中國(guó)農(nóng)業(yè)工程學(xué)會(huì)主辦的國(guó)家級(jí)農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)期刊。

　　0 引 言近年來(lái)，國(guó)家一直大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進(jìn)與高校提升創(chuàng)新能力息息相關(guān)[1]。目前教育部實(shí)施了高校“雙一流”建設(shè)，各個(gè)省份也相繼推出了高水平學(xué)大學(xué)和優(yōu)勢(shì)學(xué)科群的建設(shè)規(guī)劃。在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)的發(fā)展，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，企業(yè)的轉(zhuǎn)型，高校的內(nèi)涵建設(shè)都離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，離不開(kāi)專(zhuān)利[2]。高校是我國(guó)原始創(chuàng)新和改進(jìn)創(chuàng)新的重要基地，高校技術(shù)創(chuàng)新水平不僅代表了國(guó)家科技創(chuàng)新能力，也是提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力的重要保障[3]。高校科技創(chuàng)新內(nèi)涵的提升對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重要的推動(dòng)作用，同時(shí)專(zhuān)利已成為高校院所評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一[4]。通過(guò)專(zhuān)利成果分析研究高校的技術(shù)創(chuàng)新能力，也是學(xué)者們一直比較關(guān)注的問(wèn)題[5]。

　　當(dāng)前一般認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)的現(xiàn)狀和未來(lái)趨勢(shì)[6]，反映了當(dāng)前高校科技創(chuàng)新的熱點(diǎn)、重點(diǎn)和實(shí)力。國(guó)內(nèi)學(xué)者許恩平[7]從專(zhuān)利申請(qǐng)情況研究了廣東高校創(chuàng)新能力的提升，陳雅雪[8]從專(zhuān)利申請(qǐng)角度研究了云南農(nóng)業(yè)大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力，但隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的大力推進(jìn)，高校的專(zhuān)利申請(qǐng)量逐年大幅增長(zhǎng)，已經(jīng)不能簡(jiǎn)單通過(guò)專(zhuān)利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量評(píng)價(jià)高校的技術(shù)創(chuàng)新能力。從文中利用智慧芽公司的patsnap專(zhuān)利分析系統(tǒng)作為專(zhuān)利情報(bào)分析工具，研究了學(xué)校歷年來(lái)的專(zhuān)利，從專(zhuān)利的總體情況和具體情況，多維度對(duì)評(píng)價(jià)研究南京郵電大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新水平，尤其是通過(guò)活躍發(fā)明人、IPC小類(lèi)技術(shù)領(lǐng)域分布、重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域分析、高強(qiáng)度價(jià)值專(zhuān)利分析等方面的分析結(jié)果，重點(diǎn)指出了當(dāng)前學(xué)校發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和亟需增強(qiáng)的領(lǐng)域。

　　研究結(jié)果有助于科研管理人員更加深入了解高校專(zhuān)利成果現(xiàn)狀和自身創(chuàng)新能力，為高校制定專(zhuān)利發(fā)展規(guī)劃提供科學(xué)依據(jù)[9]，為高校引進(jìn)人才提供參考，為高校學(xué)科建設(shè)和調(diào)整提供戰(zhàn)略咨詢(xún)[10]，為提升學(xué)校科研內(nèi)涵提供了發(fā)展方向，同時(shí)從專(zhuān)利成果分析的視角在提升專(zhuān)利質(zhì)量和增強(qiáng)高校內(nèi)涵建設(shè)方面提供了一個(gè)直觀可操作性強(qiáng)的有效對(duì)策。

　　1 研究方法和思路 近年，專(zhuān)利有關(guān)的文獻(xiàn)從宏觀的專(zhuān)利檢索向具體的行業(yè)產(chǎn)業(yè)深度挖掘逐漸轉(zhuǎn)變，專(zhuān)利分析和可視化愈發(fā)重要。patsnap是智慧芽提供專(zhuān)利檢索、分析等信息服務(wù)的專(zhuān)利系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)庫(kù)包含100+個(gè)國(guó)家累計(jì)1.2億+專(zhuān)利數(shù)據(jù)，該系統(tǒng)具有專(zhuān)業(yè)的分析功能，可實(shí)現(xiàn)引用分析，追溯技術(shù)演變?nèi)^(guò)程，尋找新的研發(fā)創(chuàng)新機(jī)會(huì)點(diǎn);同族專(zhuān)利，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)布局;競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析，防侵權(quán)檢索;專(zhuān)利價(jià)值判斷以及專(zhuān)利查詢(xún)等功能[11]。文中利用patsnap智慧芽專(zhuān)利分析系統(tǒng)對(duì)南京郵電大學(xué)歷年來(lái)的專(zhuān)利進(jìn)行分析，從申請(qǐng)量變化趨勢(shì)，專(zhuān)利授權(quán)比例、有效專(zhuān)利維持率、活躍專(zhuān)利發(fā)明人、專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分布情況和重要核心專(zhuān)利[12-13]等幾個(gè)方面，對(duì)南京郵電大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和能力進(jìn)行了詳細(xì)分析。通過(guò)輸入檢索式，原始專(zhuān)利申請(qǐng)人：南京郵電大學(xué)or南京郵電學(xué)院，獲取所有的專(zhuān)利數(shù)據(jù)。得到截止到2018年12月6日，南京郵電大學(xué)當(dāng)前專(zhuān)利申請(qǐng)總量5 858件;授權(quán)專(zhuān)利2 225件，其中授權(quán)發(fā)明1 794件，實(shí)用新型430件，外觀設(shè)計(jì)1件;有效專(zhuān)利1 867件，其中有效授權(quán)發(fā)明1 560件，實(shí)用新型307件。有效專(zhuān)利比例約83.9%，有效授權(quán)發(fā)明比例達(dá)87.0%.

　　2 南京郵電大學(xué)專(zhuān)利成果分析

　　2.1 專(zhuān)利申請(qǐng)Patsanp專(zhuān)利分析系統(tǒng)采集了南京郵電大學(xué)1993—2018年的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，得到南京郵電大學(xué)25年來(lái)的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)圖(如圖1)，學(xué)校的專(zhuān)利申請(qǐng)量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)[14]，尤其是2008年，專(zhuān)利申請(qǐng)開(kāi)始取得量的突破，2008年的申請(qǐng)總量約為1993—2007年的申請(qǐng)量之和，突破了兩位數(shù)，達(dá)到114件。在此之后，學(xué)校的專(zhuān)利申請(qǐng)量進(jìn)入了穩(wěn)定快速增長(zhǎng)期，年平均增長(zhǎng)率達(dá)29.6%，到2017年申請(qǐng)量突破三位數(shù)，達(dá)到1 136件(2017專(zhuān)利數(shù)據(jù)還有少量未公開(kāi)，可以作為參考分析，2018年的專(zhuān)利還有大量未公開(kāi)，2018年數(shù)據(jù)不作為參考分析)。

　　2.2 專(zhuān)利授權(quán)與有效專(zhuān)利 根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年及之前授權(quán)的專(zhuān)利已全部失效，此處不做統(tǒng)計(jì)，另外，該數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的是南京郵電大學(xué)作為原始專(zhuān)利申請(qǐng)人的專(zhuān)利情況，通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和處理得出 2006年及以后的授權(quán)專(zhuān)利和有效專(zhuān)利情況見(jiàn)表1。通過(guò)表1可知，目前該校維護(hù)超過(guò)14年的專(zhuān)利為零，2006年授權(quán)維護(hù)13年的專(zhuān)利還有1件，但權(quán)利已發(fā)生轉(zhuǎn)移。當(dāng)前維護(hù)最久的專(zhuān)利是2007年授權(quán)的專(zhuān)利，已經(jīng)維護(hù)12年，發(fā)明專(zhuān)利維持率為25%.根據(jù)南京郵電大學(xué)的現(xiàn)行專(zhuān)利政策，對(duì)于授權(quán)專(zhuān)利，該校負(fù)責(zé)繳納年費(fèi)3次，之后的專(zhuān)利年費(fèi)由發(fā)明人承擔(dān)，在專(zhuān)利政策的引導(dǎo)下，由學(xué)校出資維護(hù)專(zhuān)利的前3年是相對(duì)穩(wěn)定的，維護(hù)率100%;隨著專(zhuān)利維護(hù)年限的增加，專(zhuān)利的維持率會(huì)逐漸下降，尤其是實(shí)用新型專(zhuān)利的維護(hù)時(shí)間會(huì)變得更短，實(shí)用新型專(zhuān)利維護(hù)7年以上的數(shù)量為零。也同時(shí)體現(xiàn)了發(fā)明專(zhuān)利價(jià)值高于實(shí)用新型專(zhuān)利的價(jià)值。

　　根據(jù)表1還可以得出，隨著南京郵電大學(xué)每年授權(quán)專(zhuān)利的增加，有效發(fā)明專(zhuān)利持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，但南京郵電大學(xué)的有效發(fā)明專(zhuān)利維持率還是相對(duì)較高的。按照目前學(xué)校的現(xiàn)有政策，2015年及之前的授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利基本都需要老師自己出資維護(hù)了，共計(jì)781件，而目前維持有效550件，有效率達(dá)70%.這也說(shuō)明南郵的老師比較重視專(zhuān)利保護(hù)。

　　2.3 專(zhuān)利授權(quán)率統(tǒng)計(jì)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率是衡量高校專(zhuān)利質(zhì)量的指標(biāo)之一[15]。發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率=“當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利”授權(quán)量/“當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利”申請(qǐng)量。以2010年專(zhuān)利為例，“當(dāng)年專(zhuān)利”授權(quán)量指2010年已申請(qǐng)專(zhuān)利審查結(jié)果顯示授權(quán)的數(shù)量;“當(dāng)年專(zhuān)利”申請(qǐng)量指2010年已申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量。由于發(fā)明專(zhuān)利從申請(qǐng)到有審查結(jié)果，一般都要經(jīng)過(guò)2～3年的時(shí)間，有的甚至要4年。經(jīng)過(guò)查詢(xún)2015年的專(zhuān)利還有約三分之一的專(zhuān)利還處于實(shí)質(zhì)審查階段，所以2015年及以后的專(zhuān)利無(wú)法統(tǒng)計(jì)其專(zhuān)利授權(quán)率，故文中對(duì)2010—2014年進(jìn)行專(zhuān)利授權(quán)率統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2.

　　由表2可知，近年來(lái)，該校專(zhuān)利授權(quán)率都在50%～64%之間，2010—2014年的年平均授權(quán)率為60.4%，高于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率40%～50%之間，由此可見(jiàn)，學(xué)校專(zhuān)利的創(chuàng)新性還是比較高的。

　　2.4 南京郵電大學(xué)專(zhuān)利發(fā)明人分析通過(guò)Patsnap智慧芽專(zhuān)利分析系統(tǒng)對(duì)南京郵電大學(xué)的發(fā)明人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以了解該校比較突出和活躍的發(fā)明人。對(duì)截止到2018-12-06南京郵電大學(xué)的公開(kāi)的

　　5 858件專(zhuān)利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，南京郵電大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)最活躍的20位發(fā)明人(如圖2)，可見(jiàn)該校比較活躍和突出的發(fā)明人主要分布在材料科學(xué)與工程學(xué)院、計(jì)算機(jī)學(xué)院、通信與信息工程學(xué)院以及先進(jìn)技術(shù)研究院。其中專(zhuān)利申請(qǐng)量較為突出的發(fā)明人有黃院士團(tuán)隊(duì)、王教授團(tuán)隊(duì)、朱教授和岳教授等。說(shuō)明這幾個(gè)學(xué)科團(tuán)隊(duì)是南京郵電大學(xué)的領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，本校排名前10的發(fā)明人申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量1 813件，占本校專(zhuān)利31%;南京郵電大學(xué)的人均專(zhuān)利量為2.4件(人均專(zhuān)利量=專(zhuān)利數(shù)量/在職人員數(shù)量)。

　　另外，通過(guò)分析近年來(lái)南京郵電大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)最活躍的10位發(fā)明人的申請(qǐng)趨勢(shì)見(jiàn)表3，可知，黃院士近年來(lái)專(zhuān)利申請(qǐng)呈穩(wěn)定增長(zhǎng)的趨勢(shì)，黃院士2次以南郵為第一單位獲得國(guó)家自然科學(xué)二等獎(jiǎng)，國(guó)獎(jiǎng)的獲得離不開(kāi)黃院士多年來(lái)在專(zhuān)利領(lǐng)域的深耕布局;王教授和朱教授的專(zhuān)利申請(qǐng)呈基本穩(wěn)定趨勢(shì)，王教授和朱教授雖然還活躍在科研第一線，但已經(jīng)開(kāi)始逐漸步入退修的年齡，科研成果產(chǎn)出逐漸下降，岳教授、陳教授、徐教授近年來(lái)比較重視專(zhuān)利申請(qǐng)的保護(hù)，專(zhuān)利申請(qǐng)基本呈穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但其專(zhuān)利數(shù)量表現(xiàn)一般;暫還未發(fā)現(xiàn)其他發(fā)明人專(zhuān)利有較大的發(fā)展，也說(shuō)明南京郵電大學(xué)的后續(xù)發(fā)明人后勁不足，尚需努力。

　　2.5 專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分布——南郵熱門(mén)領(lǐng)域

　　2.5.1 專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)領(lǐng)域分布反映了該領(lǐng)域的研究前沿和原始創(chuàng)新技術(shù)所在。通過(guò)統(tǒng)計(jì)南京郵電大學(xué)申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域，可以分析該校在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的重點(diǎn)以及當(dāng)前科研研究的熱點(diǎn)