法律職稱論文關(guān)于法律風(fēng)險防范問題的探討

　　根據(jù)企業(yè)的日益復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動和全球經(jīng)濟(jì)一體化，市場競爭越來越激烈，市場環(huán)境逐漸產(chǎn)生很大的變化。市場競爭為企業(yè)帶來了發(fā)展機(jī)遇，也使得風(fēng)險增加。本文討論了從法律風(fēng)險的形成原因以及如何加強(qiáng)構(gòu)建防范機(jī)制，和如何解決企業(yè)法律風(fēng)險，使得公司能夠穩(wěn)定且快速的發(fā)展。

　　《法律適用》(月刊)創(chuàng)刊于1986年，由國家法官學(xué)院主辦。是應(yīng)用法學(xué)理論研究刊物。立足于我國司法實(shí)踐，重點(diǎn)案件審中的新型、疑難、特殊法律問題進(jìn)行研究，展示法官學(xué)術(shù)研究成果。辟有特別策劃、權(quán)威訪談、問題探討、學(xué)術(shù)前沿、案例評析、新法新、國外司法、法律適用信箱等欄目、讀者為法官、檢查官、律師及政法院校相關(guān)專業(yè)師生等。

　　一、法律風(fēng)險的概念

　　“法律風(fēng)險”是在2004年實(shí)施的“國有法律顧問的管理措施”中首次提到的。法律風(fēng)險是指預(yù)期和未來的實(shí)際結(jié)果與實(shí)際結(jié)果不同從而必須承擔(dān)法律責(zé)任，造成了損害。法律風(fēng)險的產(chǎn)生是指違反法律，或違反法律規(guī)范，或缺乏意識。法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式體現(xiàn)在：第一經(jīng)營損失(指收入或利潤損失、成本增加等);第二是民事訴訟損失(包括索賠要求等);第三，行政、刑事制裁或處罰;第四，資產(chǎn)(包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn))受損;第五是商譽(yù)和其他損失。

　　二、法律風(fēng)險預(yù)防的必要性

　　(一)市場競爭的客觀需求是加強(qiáng)法律風(fēng)險防范

　　目前在國內(nèi)和國際市場上前所未有的激烈競爭中，面對日益復(fù)雜的法律風(fēng)險，要想獲得市場優(yōu)勢，必須防范法律風(fēng)險，讓損失減少。

　　(二)其自身發(fā)展和增長的重要保障是加強(qiáng)法律風(fēng)險防范

　　改善法律風(fēng)險預(yù)防機(jī)制是成熟健康的標(biāo)志也是實(shí)力的象征。加強(qiáng)法律風(fēng)險防范是實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　(三)加強(qiáng)法律風(fēng)險防范，是構(gòu)建和諧社會的重要組成部分

　　國家是國民經(jīng)濟(jì)的支柱。法律風(fēng)險的喪失導(dǎo)致破產(chǎn)，下崗職工的增加勢必影響社會穩(wěn)定，阻礙和諧社會的構(gòu)建。相反，它可以有效地構(gòu)建和諧社會。

　　三、當(dāng)前法律風(fēng)險防范出現(xiàn)的問題

　　目前，中國法律風(fēng)險防范的問題主要反映在以下幾點(diǎn)：

　　(一)一些管理者的法律風(fēng)險意識較差

　　部分沒有充分認(rèn)識到律師的管理和發(fā)展中重要的作用，管理者缺乏對法律風(fēng)險的必要關(guān)注，缺乏律師，有許多漏洞，一旦引發(fā)糾紛，進(jìn)入訴訟階段，認(rèn)識到律師的重要性。在這個時候，一些案例由于漏洞百出或缺乏有效證據(jù)而無法恢復(fù)，即使律師的參與只能挽救少量的損失，甚至是有更多損失。

　　(二)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)不足

　　制度缺陷也是增加法律風(fēng)險的重要因素。由于缺乏法律制約，對相關(guān)法律事務(wù)缺乏嚴(yán)格的審計程序，使得違法行為存在，這對未來是一種隱患

　　(三)缺乏相關(guān)制度的法律管理制度和法律人員

　　一些外部律師、被動的法律管理模式向突發(fā)事件、律師服務(wù)側(cè)重于訴訟案件、咨詢律師從公司的核心決策中，主要的政策決策沒有應(yīng)有的效果，不能完全認(rèn)定存在的法律風(fēng)險，更不要采取有效的預(yù)防和控制措施。同時，缺乏系統(tǒng)的法律管理制度和法律人員，導(dǎo)致日常業(yè)務(wù)活動缺乏法律服務(wù)，法律風(fēng)險急劇增加。

　　(四)執(zhí)行管理制度沒有到位

　　雖然已經(jīng)建立了全面的合同管理制度，但在執(zhí)行過程中，卻認(rèn)為程序煩瑣或沒有認(rèn)真執(zhí)行。合同簽訂前，合同評審和評審不需要法律顧問。在業(yè)務(wù)執(zhí)行的各個方面，中投公司甚至還沒有通過法律顧問的審查和監(jiān)督來進(jìn)行法律論證。

　　四、討論如何加強(qiáng)對法律風(fēng)險防范

　　鑒于上述法律風(fēng)險，加強(qiáng)法律風(fēng)險防范可以考慮如下：

　　(一)強(qiáng)化法律風(fēng)險意識

　　識別風(fēng)險和化解風(fēng)險的前提是加強(qiáng)法律風(fēng)險意識，更是建立和完善法律風(fēng)險防范機(jī)制的基礎(chǔ)。如今，資產(chǎn)管理體制不斷改革深化和完善，我們的法律風(fēng)險意識就必須要加強(qiáng)。重要的是，如果發(fā)生法律風(fēng)險，會給公司造成嚴(yán)重?fù)p失，但可以提前控制，因此有必要加強(qiáng)預(yù)防工作。在實(shí)踐中，有些人往往重視訴訟，卻忽視了在日常決策中防范法律風(fēng)險。在發(fā)展中，我們必須樹立防范法律風(fēng)險的思想，有一定的風(fēng)險意識，按照法律規(guī)范行事。

　　(二)建立和完善一個公開公正的內(nèi)部決策機(jī)制

　　國有和有限責(zé)任公司都有自己的法規(guī)。法規(guī)是“憲法”，不僅規(guī)定了各級領(lǐng)導(dǎo)的產(chǎn)生、職權(quán)范圍，還規(guī)定了決策程序和其他方面。日常管理決策應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行，以避免管理者的法律風(fēng)險。如：在有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，一些股東從未見過公司的法規(guī)，引起了爭議，甚至一些股東盲目相信其他股東。對于這個問題，必須建立公開、公平、熟悉公司章程的內(nèi)部決策機(jī)制，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，是防范法律風(fēng)險的重要手段。

　　(三)健全法律風(fēng)險預(yù)防體系

　　一是建立合同管理制度。簽署的合同符合法律規(guī)定，條款不被遺漏，要符合要求，文字的準(zhǔn)確和無誤直接關(guān)系到重大利益。加強(qiáng)合同管理，是防范法律風(fēng)險的基本，建立事前預(yù)防控制和建立合同管理制度，包括合同管理制度、特殊管理制度的分類、合同委托制度等;建立以合同為中心的內(nèi)部管理控制制度，實(shí)現(xiàn)人員、制度、制度三個實(shí)施。多年來，合同具有較高的重復(fù)性和合同效率，合同應(yīng)具有固定的文本，比如測繪和印刷合同等。本合同受法律事務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人的法律意見和批準(zhǔn)。建立定期的業(yè)務(wù)合同糾紛統(tǒng)計和管理制度，并在分析形勢變化的基礎(chǔ)上及時完善合同文本。從合同談判、起稿、簽訂和執(zhí)行目標(biāo)各方，建立合同管理制度進(jìn)行協(xié)調(diào)。第二，建立健全規(guī)章制度，建立法律實(shí)用的并且規(guī)范的規(guī)章制度，讓人們遵守，每個人都有一個專門的、工作的程序、工作標(biāo)準(zhǔn)，保證正常有序的生產(chǎn)經(jīng)營活動。同時，完善規(guī)章制度的過程也是法治的過程。因此，一個制度必須嚴(yán)格按照一定的程序，包括它的建議、調(diào)查、審計、修改和完善，只有這一系列的步驟才能達(dá)標(biāo)，才能確保規(guī)則和規(guī)章合法、實(shí)用、規(guī)范和協(xié)調(diào)。

　　(四)強(qiáng)化法律風(fēng)險評估機(jī)制的建設(shè)

　　法律風(fēng)險越來越大，經(jīng)營活動的各個方面都存在著法律風(fēng)險。因此，有必要加強(qiáng)法律風(fēng)險評估機(jī)制的建設(shè)。法律風(fēng)險評估有內(nèi)部和外部評估，內(nèi)部法務(wù)部可以自行承擔(dān)一定的評估，提出了一些法律風(fēng)險應(yīng)對建議，這種建立一般民營企業(yè)的機(jī)制更具有實(shí)效性，對于國有企業(yè)，或國有資本股份，將自己的法律風(fēng)險評估報告給相關(guān)的政府部門進(jìn)行審計，是必然存在的“自己說自己”不實(shí)際的問題。外部評價是指服務(wù)部門或外部律師事務(wù)所在簽訂相關(guān)法律服務(wù)協(xié)議后，通過收集和分析相關(guān)信息，出具法律風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對方案等。

　　五、制訂企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的建議

　　(一)在外部力量的幫助下，多管齊下防范企業(yè)法律風(fēng)險

　　企業(yè)法律風(fēng)險防范是一項(xiàng)系統(tǒng)工程項(xiàng)目，企業(yè)自身的權(quán)力不明顯。建立法律風(fēng)險防范機(jī)制也沒有起到效果，所以，必須依靠政府的宏觀調(diào)控，提高企業(yè)的法律意識、律師或法律人員的法律規(guī)范，在企業(yè)、政府和法律工作者的共同努力下，有效防范法律風(fēng)險必須相互合作、相互支持。

　　(二)結(jié)合防范、控制和救濟(jì)

　　企業(yè)的法律風(fēng)險防范應(yīng)以預(yù)防和控制為基礎(chǔ)，并在事后補(bǔ)充救濟(jì)。首先，事先預(yù)防是基礎(chǔ)，將風(fēng)險扼殺在萌芽之中，成本與事后救濟(jì)相比很小，但效果很好，所以公司建立風(fēng)險防范機(jī)制，事先應(yīng)注意預(yù)防，以備不時之需，讓企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)防、使企業(yè)的正常運(yùn)行。其次，控制的問題和物質(zhì)控制的關(guān)鍵，與法律風(fēng)險有關(guān)的物質(zhì)控制能夠得到有效的控制，控制不好，分散風(fēng)險，最終只能進(jìn)行事后補(bǔ)救，但其中一些是不可挽回的。所以，事前應(yīng)采取預(yù)防措施，并做好控制。否則，風(fēng)險防范就會失效。例如，合同風(fēng)險，合同簽訂，合同對我們有利，但合同的履行中存在問題，合同雙方的一些信件或會議紀(jì)要經(jīng)常變更合同條款。法律風(fēng)險的控制是至關(guān)重要的，掌握這么好，減少糾紛，否則會導(dǎo)致不必要的或不可挽回的損失，太遲了，太遲了，但事后救濟(jì)也是一個有益的補(bǔ)充預(yù)防風(fēng)險，企業(yè)通過各種手段降低最小損失，做最大努力挽救企業(yè)虧損。

　　(三)基于中國的實(shí)情，借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)外部合作

　　我國市場經(jīng)濟(jì)的特殊性取決于中國國情的特殊性，社會主義市場經(jīng)濟(jì)，面對社會改革的關(guān)鍵時期，反腐敗是一個專注于當(dāng)前我國政府工作，企業(yè)也應(yīng)該看到有法律風(fēng)險，一些高管，涉及經(jīng)濟(jì)犯罪，所以，國情咨文作為企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律，誠信經(jīng)營，禁止商業(yè)賄賂，因此使企業(yè)避免法律風(fēng)險。與此同時，企業(yè)應(yīng)借鑒國內(nèi)外好的法律風(fēng)險預(yù)防實(shí)踐，提高自己的法律風(fēng)險防范機(jī)制，加強(qiáng)與國內(nèi)企業(yè)的合作與交流，跨國企業(yè)，法律人才的引入與國際視野，不僅了解我們國家的法律，也懂得其他國家國際規(guī)則和法律，使防范法律風(fēng)險措施有效地進(jìn)行。

　　六、結(jié)束語

　　在運(yùn)營和發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)都存在著法律風(fēng)險，如果不注意和避免，風(fēng)險一旦出現(xiàn)，后果是難以控制的，甚至?xí)砭薮蟮钠茐男詾?zāi)難。市場經(jīng)濟(jì)是法律經(jīng)濟(jì)。是市場經(jīng)濟(jì)的主體，依法管理和開展各種經(jīng)濟(jì)活動是必要的，這是最基本的要求。因此，加強(qiáng)風(fēng)險管理的最基本要求是建立和完善法律風(fēng)險預(yù)防機(jī)制。

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