問(wèn)題的提出

本文試圖探討已有文獻(xiàn)中不曾注意到的一個(gè)影響因素，即企業(yè)的世代（ｃｏｈｏｒｔ）和年齡（ａｇｅ）對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響。世代是企業(yè)創(chuàng)立的年代，企業(yè)年齡顯然與其世代是完全相關(guān)的，但兩者對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為和勞動(dòng)收入份額的影響可以（也應(yīng)該）分開(kāi)來(lái)看。成立于不同時(shí)代的企業(yè)，創(chuàng)立時(shí)的經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境、相應(yīng)的國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策以及創(chuàng)辦人或高管的經(jīng)營(yíng)理念、管理風(fēng)格和企業(yè)文化等都不可避免地打上了時(shí)代的烙印，呈現(xiàn)系統(tǒng)的代際差異，因而企業(yè)勞動(dòng)收入份額也可能存在系統(tǒng)性的代際差異，即代際效應(yīng)。不管是否處于同一時(shí)代，不同年齡階段的企業(yè)因自身生命周期而有不同的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和行為，這也可能導(dǎo)致企業(yè)勞動(dòng)收入份額差異，即年齡效應(yīng)。在經(jīng)驗(yàn)研究中，給定某一調(diào)查時(shí)刻，不同年齡企業(yè)差異既可能來(lái)自生命周期差異，也可能來(lái)自代際企業(yè)固有差異，因而并非“純”年齡效應(yīng)，而是包括年齡和代際兩種效應(yīng)。新近發(fā)展的隊(duì)列分析方法（Ｄｅａｔｏｎ，１９８５、１９９７；Ｇｌｅｎｎ，１９７７）為分離年齡效應(yīng)和代際效應(yīng)提供了恰當(dāng)?shù)难芯抗ぞ摺?

企業(yè)年齡影響其經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和管理行為，在企業(yè)生命周期理論和經(jīng)驗(yàn)研究中被廣泛證實(shí)，因而將企業(yè)年齡作為勞動(dòng)收入份額差異的來(lái)源之一是很自然的事。但將企業(yè)世代作為影響勞動(dòng)收入份額的因素之一，我們尚停留在“大膽假設(shè)、小心求證”階段，因?yàn)槟壳叭鄙傧嚓P(guān)的理論和經(jīng)驗(yàn)研究。不過(guò)，基于企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，我們相信代際效應(yīng)的存在。在我國(guó)工業(yè)企業(yè)發(fā)展史上，我們可以看到每個(gè)階段都有其鮮明的時(shí)代特征（孫健，１９９２）：“一五”（１９５３－１９５７年）時(shí)期，工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略主要是資本主義工商業(yè)改造，雖然確立了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但重工業(yè)產(chǎn)值比重很低；“大躍進(jìn)”和“人民公社”時(shí)期（１９５８－１９６５年），社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)曲折發(fā)展，重工業(yè)比重大幅提升，１９６０年８月黨和國(guó)家為擺脫國(guó)民經(jīng)濟(jì)困境實(shí)行了“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的方針，提出放慢工業(yè)和基本建設(shè)發(fā)展，重點(diǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)；１９６５年之后，經(jīng)濟(jì)工作轉(zhuǎn)向備戰(zhàn)軌道，大搞三線建設(shè)；文化大革命（１９６６－１９７６年）期間，大規(guī)模三線建設(shè)，向地方分權(quán)，實(shí)行財(cái)政收支、物資分配和基本建設(shè)投資大包干，實(shí)行簡(jiǎn)化的稅收、信貸和勞動(dòng)工資制度。改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革先后經(jīng)歷了擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)自主權(quán)（１９７８－１９９４年）、制度創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整（１９９５－２００５年）、以國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革這三個(gè)階段，私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)更是飛速發(fā)展。我們難以否認(rèn)，企業(yè)會(huì)被打上時(shí)代的烙印，在實(shí)施簡(jiǎn)化工資（精神激勵(lì)為主）的“文革”時(shí)代創(chuàng)辦的國(guó)有企業(yè)與改革開(kāi)放時(shí)代創(chuàng)辦的國(guó)有企業(yè)之間存在較大的企業(yè)文化差異。同樣，以國(guó)有企業(yè)離職人員、城市待業(yè)人員、農(nóng)村專(zhuān)業(yè)戶為創(chuàng)業(yè)主體的第一代民營(yíng)企業(yè)家，以政府機(jī)關(guān)、科研院所、大型國(guó)企、高等院校“下海”人員為創(chuàng)業(yè)主體的第二代民營(yíng)企業(yè)家，以海歸留學(xué)生和高科技人員為創(chuàng)業(yè)主體的第三代民營(yíng)企業(yè)家，他們創(chuàng)辦于不同時(shí)代的私人企業(yè)也不可能沒(méi)有經(jīng)營(yíng)理念、行為和企業(yè)文化上的差異?？傊?，就像同代人在幼年經(jīng)歷共同的沖擊有相似的反應(yīng)一樣，同代誕生的企業(yè)會(huì)面臨相同的社會(huì)環(huán)境，或?qū)ο嗤鐣?huì)制度變遷有共同的反應(yīng)?？绱髽I(yè)則存在系統(tǒng)性差異。因此，“世代”是企業(yè)差異的來(lái)源之一，也可以是導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額差異的來(lái)源之一。

本文旨在從企業(yè)代際與年齡的新視角探索中國(guó)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的原因，這將是勞動(dòng)收入份額研究微觀路徑上的又一項(xiàng)縱深研究。本文能夠?yàn)檎J(rèn)識(shí)中國(guó)特殊制度背景下企業(yè)要素收入分配格局提供重要線索，也能為人們理解宏觀意義的收入分配問(wèn)題提供新的洞見(jiàn)。

研究方法、數(shù)據(jù)與基本事實(shí)

（一）研究方法。本文運(yùn)用隊(duì)列分析方法定量測(cè)度勞動(dòng)收入份額的代際效應(yīng)與年齡效應(yīng)。從方法上講，隊(duì)列分析多見(jiàn)于勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)人口學(xué)研究領(lǐng)域，用于估計(jì)與人類(lèi)年齡變化相關(guān)的微觀行為模式。與已有的針對(duì)微觀企業(yè)的研究類(lèi)似（周黎安等，２００７），我們運(yùn)用這一方法研究中國(guó)企業(yè)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)模式。本文數(shù)據(jù)源自中國(guó)工業(yè)企業(yè)調(diào)查，由于每輪調(diào)查通常會(huì)有新企業(yè)進(jìn)入（誕生）或退出（死亡），加之對(duì)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模有明確界定，因而該調(diào)查無(wú)法對(duì)固定樣本企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期追蹤。盡管如此，對(duì)“同一隊(duì)列”（如同年誕生企業(yè)）行為模式追蹤卻是可行的。因此，追蹤觀測(cè)同一隊(duì)列（ｃｏｈｏｒｔ）的企業(yè)并估計(jì)其行為均值的方法即是隊(duì)列分析（ｃｏｈｏｒｔ?。幔睿幔欤螅椋螅?。通常，隊(duì)列依據(jù)樣本的固有特征來(lái)定義，該特征不隨時(shí)間而變化，又與常規(guī)面板數(shù)據(jù)要求相吻合，故可通過(guò)隊(duì)列構(gòu)造偽面板數(shù)據(jù)（ｐｓｅｕｄｏ?。穑幔睿澹臁。洌幔簦幔殛U述基于隊(duì)列偽面板數(shù)據(jù)的基本思想，我們從下式開(kāi)始（Ｄｅａｔｏｎ，１９８５；巴爾塔基，２０１０）：ｙｉｔ＝ｘ′ｉｔβ＋ｕｉ＋ｖｉｔ；ｉ＝１，２，…，Ｎ；ｔ＝１，２，…，Ｔ（１）其中，下標(biāo)ｉ和ｔ分別表示調(diào)查個(gè)體和時(shí)期，ｕｉ表示不可觀測(cè)個(gè)體特征。為表述方便，假設(shè)每期隨機(jī)調(diào)查相同數(shù)量的Ｎ個(gè)個(gè)體。定義一個(gè)由Ｃ個(gè)隊(duì)列構(gòu)成的集合，在各調(diào)查期內(nèi)每個(gè)隊(duì)列保持固定的成員，每個(gè)個(gè)體只屬于某一個(gè)隊(duì)列。將每個(gè)隊(duì)列的個(gè)體觀測(cè)值平均，可得：?ｙｃｔ＝ｘ′ｃｔβ＋?ｕｃ＋?ｖｃｔ；ｃ＝１，２，…，Ｃ；ｔ＝１，２，…，Ｔ（２）其中，?ｙｃｔ是在時(shí)期ｔ出生組ｃ中所有個(gè)體ｙｉｔ的均值。由于調(diào)查樣本包含個(gè)體固定效應(yīng)，隊(duì)列經(jīng)濟(jì)關(guān)系亦包含固定效應(yīng)。隊(duì)列均值形成了真實(shí)的面板數(shù)據(jù)，因?yàn)樵陉?duì)列的總體水平上，每個(gè)隊(duì)列的各時(shí)期包含相同的個(gè)數(shù)。但正如Ｄｅａｔｏｎ（１９８５）所言，在用隊(duì)列均值?ｙｃｔ的樣本均值去估計(jì)無(wú)法觀測(cè)的總體均值時(shí)存在測(cè)量誤差。因此，必須用從個(gè)體調(diào)查數(shù)據(jù)中得到的測(cè)量誤差的方差－協(xié)方差矩陣估計(jì)量去修正帶有測(cè)量誤差的組內(nèi)估計(jì)量，利用測(cè)量誤差修正組內(nèi)估計(jì)量是一致的?！?

實(shí)證過(guò)程中，盡管偽面板數(shù)據(jù)提供了特定隊(duì)列在特定年齡階段的經(jīng)濟(jì)行為，但若要估測(cè)與企業(yè)年齡有關(guān)的微觀經(jīng)濟(jì)行為模式，則需對(duì)企業(yè)隊(duì)列之間的系統(tǒng)性差異進(jìn)行調(diào)整（周紹杰等，２００９）。這是因?yàn)椋⒉皇撬械碾S企業(yè)年齡增長(zhǎng)而出現(xiàn)的變化皆由個(gè)體生命周期引起。尤其在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，企業(yè)并非處于一個(gè)靜止的社會(huì)中，而是成長(zhǎng)于一個(gè)動(dòng)態(tài)演變的社會(huì)中。隨著企業(yè)成長(zhǎng)，社會(huì)文化和制度變遷會(huì)對(duì)其有影響，使其在生產(chǎn)分配方式等行為模式上發(fā)生變化，從而抵消企業(yè)年齡在靜止社會(huì)中的效應(yīng)。換言之，若對(duì)企業(yè)隊(duì)列之間的系統(tǒng)性差異不施加控制，將會(huì)使其混淆于所估計(jì)的年齡效應(yīng)曲線上，從而估計(jì)結(jié)果會(huì)產(chǎn)生偏差。企業(yè)誕生世代之間的系統(tǒng)性差異被定義為代際效應(yīng)。從方法上，隊(duì)列分析將所考察變量（如勞動(dòng)收入份額）的變化分解為三項(xiàng)：代際效應(yīng)（ｃｏｈｏｒｔ?。澹妫妫澹悖簦?、年齡效應(yīng)（ａｇｅ?。澹妫妫澹悖簦┖蜁r(shí)期效應(yīng)（ｙｅａｒ?。澹妫妫澹悖簦ǎ牵欤澹睿?，１９７７；Ｄｅａｔｏｎ和Ｐａｘｓｏｎ，１９９５；Ｄｅａｔｏｎ，１９９７）。結(jié)合本文議題，代際效應(yīng)反映了同一年代誕生的企業(yè)所面臨的相同社會(huì)環(huán)境，或?qū)ο嗤贫茸冞w有共同或相似的反應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致代際企業(yè)在分配關(guān)系方面的系統(tǒng)性差異；年齡效應(yīng)則源于企業(yè)“內(nèi)在的”成長(zhǎng)變化，或僅與企業(yè)年齡相關(guān)的生命周期過(guò)程。時(shí)期效應(yīng)則指周期性或轉(zhuǎn)折性的歷史事件對(duì)所有世代和所有年齡組的共同影響（Ｇｌｅｎｎ，１９７７；格倫，２０１１）。從這個(gè)意義上講，利用隊(duì)列分析企業(yè)行為，對(duì)于理解社會(huì)文化和制度變遷也是有益的。