本文作者：謝言 高山行 單位：西安交通大學(xué)管理學(xué)院

文獻(xiàn)綜述與研究框架

LeBas和Latham依據(jù)演化理論指出[6]，沒有持續(xù)的R&D活動，就不會出現(xiàn)技術(shù)變革；不能有效地實(shí)現(xiàn)技術(shù)獨(dú)占，就沒有持續(xù)的獲利能力，也就缺乏動力開展持續(xù)性的知識創(chuàng)造活動。因此，技術(shù)競爭力產(chǎn)生于那些通過開展技術(shù)活動不斷產(chǎn)生和積累技術(shù)知識并獲取技術(shù)創(chuàng)新收益的企業(yè)。薛求知和羅來軍分析了跨國公司由技術(shù)壟斷優(yōu)勢范式向技術(shù)競爭優(yōu)勢范式演進(jìn)的過程，并詳細(xì)分析了兩種范式的不同[7]。他們強(qiáng)調(diào)，技術(shù)壟斷優(yōu)勢范式突出表現(xiàn)在對核心技術(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制，是通過對壟斷技術(shù)的保護(hù)和經(jīng)營實(shí)現(xiàn)長期的技術(shù)積累；而技術(shù)競爭優(yōu)勢范式則表現(xiàn)在跨國公司對技術(shù)研發(fā)的投入和對跨國技術(shù)資源與能力的整合方面，致力于通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新來應(yīng)變外部競爭環(huán)境的動態(tài)化和復(fù)雜化。然而本文認(rèn)為，這兩種范式并不是割裂開的，面對技術(shù)變革不確定性的增強(qiáng)、技術(shù)生命周期的縮短、顧客需求的動態(tài)變化、行業(yè)競爭強(qiáng)度的不斷加劇，如果只依靠技術(shù)的控制和保護(hù)，原有的壟斷優(yōu)勢會很快喪失，只有持續(xù)地開展技術(shù)研發(fā)和技術(shù)資源整合，才能帶來持久的技術(shù)競爭優(yōu)勢。然而，在當(dāng)下激烈的競爭環(huán)境中，如何保護(hù)技術(shù)并獨(dú)占技術(shù)收益是鞏固企業(yè)市場地位的重要手段[8]。因此，中國本土企業(yè)一方面需要持續(xù)地開展原型技術(shù)的研發(fā)和技術(shù)資源的整合，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力；另一方面，也需要獨(dú)占技術(shù)在市場上的收益，從自主創(chuàng)新中獲利。因此，本文將技術(shù)競爭力界定為企業(yè)在市場競爭中通過運(yùn)用自身技術(shù)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的能力，表現(xiàn)為技術(shù)的先進(jìn)性、協(xié)同性和獲利持續(xù)性。自主創(chuàng)新是企業(yè)依靠自身資源或通過外部資源獲取，獨(dú)立開展技術(shù)研發(fā)活動，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，并最終從市場上獲益[9]。根據(jù)自主創(chuàng)新的三個(gè)主要階段(即技術(shù)原型的產(chǎn)生、產(chǎn)品的形成和生產(chǎn)、市場上的商業(yè)化)，并借鑒彭光映和曾繁華總結(jié)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體跨國公司全球技術(shù)競爭戰(zhàn)略[10]，本文認(rèn)為，中國本土企業(yè)要想提升自身的技術(shù)競爭力，在國內(nèi)和國際雙重競爭中脫穎而出，應(yīng)該加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)活動，有效協(xié)同各類技術(shù)資源并獨(dú)占創(chuàng)新成果在市場上的收益。由于本文是基于企業(yè)自主創(chuàng)新的背景，因此不涉及技術(shù)合作方面的內(nèi)容。簡單來說，本文所要研究的企業(yè)技術(shù)競爭力包括技術(shù)研發(fā)、技術(shù)整合和技術(shù)獨(dú)占三個(gè)方面。

環(huán)境不確定性引起了企業(yè)對戰(zhàn)略導(dǎo)向的關(guān)注[11]。企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向研究理論是一種能夠影響企業(yè)決策制定框架的潛在哲學(xué)體系，是指導(dǎo)企業(yè)資源利用、戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營管理的觀念、傾向、動機(jī)和愿望[12]。不同的戰(zhàn)略導(dǎo)向，對企業(yè)的競爭優(yōu)勢理解不同，也對企業(yè)應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境有不同的影響。戰(zhàn)略管理與營銷研究認(rèn)為，企業(yè)家導(dǎo)向和市場導(dǎo)向是影響企業(yè)戰(zhàn)略和運(yùn)營的兩個(gè)關(guān)鍵戰(zhàn)略導(dǎo)向。企業(yè)家導(dǎo)向型企業(yè)致力于通過創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、先動性等理念指導(dǎo)企業(yè)行為。企業(yè)家導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)企業(yè)的生存和發(fā)展是企業(yè)主動制造變化和探索新機(jī)會的結(jié)果，突出了企業(yè)在戰(zhàn)略和行為上的強(qiáng)勢地位。而市場導(dǎo)向是一種反應(yīng)式思維模式，強(qiáng)調(diào)通過關(guān)注外部環(huán)境變化并利用現(xiàn)有資源做出適應(yīng)性行為[13]。市場導(dǎo)向型企業(yè)更傾向于了解目標(biāo)顧客的當(dāng)下需求和競爭者的戰(zhàn)略行為，在內(nèi)部跨部門協(xié)作的基礎(chǔ)上整合資源，為顧客創(chuàng)造價(jià)值最大化。因此，現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍認(rèn)為，盡管新知識的產(chǎn)生和應(yīng)用具有很高的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)家導(dǎo)向型企業(yè)也敢于冒險(xiǎn)，并先于競爭對手，研發(fā)出創(chuàng)新性的新技術(shù)。與漸進(jìn)性的技術(shù)改進(jìn)相比，企業(yè)家導(dǎo)向更有利于新技術(shù)的突破以及新市場的開發(fā)和進(jìn)入。市場導(dǎo)向型企業(yè)由于能夠針對顧客需求的變化和競爭對手的策略做出及時(shí)應(yīng)對，因此在機(jī)會利用和避免不確定性威脅方面具有效率優(yōu)勢，但因?yàn)閮H僅局限于現(xiàn)有的顧客、渠道和競爭對手，將企業(yè)的思維局限在已有的框架中而無法產(chǎn)生根本性的變革。

現(xiàn)代企業(yè)即使能夠通過自身的研發(fā)努力生成新穎的、獨(dú)特的新技術(shù)，也有可能面臨市場的丟失。如何通過技術(shù)研發(fā)和技術(shù)整合“打下江山”，又如何通過技術(shù)獨(dú)占機(jī)制的應(yīng)用“守住江山”，從而提升和鞏固企業(yè)來之不易的市場地位，是學(xué)術(shù)界和企業(yè)界面臨的重要課題。企業(yè)在行業(yè)中所處的地位，代表了企業(yè)的競爭狀態(tài)。它是企業(yè)主營產(chǎn)品在其所有滲透領(lǐng)域內(nèi)的綜合市場占有率，或是在主營產(chǎn)業(yè)中的排名順序[8]。企業(yè)參與技術(shù)競爭的目的是基于企業(yè)競爭中的技術(shù)因素，建立一個(gè)使自己有利可圖且持之以恒的市場地位。然而，不同的戰(zhàn)略導(dǎo)向會因企業(yè)決策和行為的差異，影響技術(shù)活動的開展。現(xiàn)有文獻(xiàn)研究了企業(yè)家導(dǎo)向和市場導(dǎo)向作為對立面對創(chuàng)新突變性產(chǎn)生兩種相反的影響[14]，然而近期也有文獻(xiàn)證明除企業(yè)家導(dǎo)向外，市場導(dǎo)向也能通過強(qiáng)烈的創(chuàng)新意愿間接產(chǎn)生更多的創(chuàng)新性[15]。Baker和Sinkular則提出，企業(yè)家導(dǎo)向和市場導(dǎo)向具有互補(bǔ)性[12]，兩者組合有利于企業(yè)利潤的獲得。目前兩種戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的影響在理論界仍然存在爭議。本文根據(jù)自主創(chuàng)新的三個(gè)主要階段，將企業(yè)技術(shù)競爭力細(xì)分為技術(shù)研發(fā)、技術(shù)整合和技術(shù)獨(dú)占三個(gè)方面，研究其對企業(yè)在行業(yè)中所處地位的影響。同時(shí)，引入企業(yè)家導(dǎo)向和市場導(dǎo)向作為前因變量，探討戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)競爭力的作用。本文力圖通過對企業(yè)技術(shù)競爭力方面的研究，旨在為中國本土企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向和開展自主創(chuàng)新活動提供理論依據(jù)。基于此，本文構(gòu)建了基本的概念模型。

研究假設(shè)

俞文華分析了美、日、歐等在中國大陸開展的技術(shù)競爭，認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)競爭力是促進(jìn)其技術(shù)地位顯著上升的重要原因[16]。如前面的論述，基于自主創(chuàng)新的企業(yè)技術(shù)競爭力是指一個(gè)企業(yè)長期持續(xù)推出創(chuàng)新性技術(shù)及產(chǎn)品并從中獲益的能力，包括技術(shù)研發(fā)、技術(shù)整合和技術(shù)獨(dú)占。技術(shù)研發(fā)是企業(yè)從事技術(shù)研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)、科學(xué)分析和反復(fù)試驗(yàn)等活動,是一項(xiàng)創(chuàng)造性、開拓性和實(shí)驗(yàn)性的工作，其結(jié)果是技術(shù)原型的產(chǎn)生。只有加強(qiáng)高精尖技術(shù)的研發(fā)，并掌握技術(shù)的制高點(diǎn)，才能掌控競爭的主動權(quán)。技術(shù)研發(fā)包含兩方面內(nèi)容，即學(xué)習(xí)和技術(shù)變革[17]。在技術(shù)研發(fā)的過程中，企業(yè)通過探索性學(xué)習(xí)，可以搜尋新的技術(shù)機(jī)會、產(chǎn)生新的技術(shù)知識，這種企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生的知識具有較高的隱性和情景依賴性，相對于外部獲取的知識，具有更強(qiáng)的不易模仿性和難以替代性，是企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要來源。另外，在激烈的競爭環(huán)境中，企業(yè)需要不遺余力地開展技術(shù)研發(fā)活動，探索新的未知，避免企業(yè)技術(shù)面臨被替代的風(fēng)險(xiǎn)。沒有持續(xù)的技術(shù)研發(fā)，就不會有新技術(shù)的產(chǎn)生[6]。Intel成功的例子說明，往往一些突破性的技術(shù)變革來自于企業(yè)內(nèi)部，是技術(shù)外部獲取和模仿跟隨策略所無法企及的；同時(shí)，持續(xù)不斷的研發(fā)努力是實(shí)現(xiàn)自主技術(shù)領(lǐng)先開發(fā)的基礎(chǔ)，能夠引領(lǐng)技術(shù)前沿，從而確保了IntelCPU市場霸主的地位。因此，技術(shù)研發(fā)能夠幫助企業(yè)憑借新穎的、先進(jìn)的技術(shù)和企業(yè)特有的研發(fā)知識擁有行業(yè)技術(shù)競爭的主動權(quán)，提升并鞏固企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位。因此，提出以下假設(shè)：H1a：技術(shù)研發(fā)與企業(yè)地位正相關(guān)。