作者：史玉成 王卿 單位：甘肅政法學(xué)院 甘肅省蘭州市七里河區(qū)人民法院

政府的監(jiān)管是排污權(quán)交易制度的一個(gè)重要特點(diǎn)，排污權(quán)交易制度的建立需要政府的監(jiān)督和相關(guān)配套措施的完善。首先，排污交易制度的一個(gè)前提是排污總量上限的界定，政府需要在在嚴(yán)格執(zhí)行該上限的前提下，考慮當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量情況和環(huán)境容量大小，確定該地區(qū)允許排放各類(lèi)污染物的總量上限。排放總量上限確定以后，還需將其分配到各個(gè)排污單位。政府在這個(gè)過(guò)程中起關(guān)鍵作用，需要決定采取何種初始分配方式。其次，排污權(quán)交易雙方在簽訂交易合同后，需報(bào)請(qǐng)政府環(huán)保部門(mén)審查確認(rèn)，若符合要求，環(huán)保部門(mén)予以批準(zhǔn)，并辦理排污權(quán)變更手續(xù)，變更交易雙方的排污權(quán)分配;若不符合要求，則不予批準(zhǔn)。再次，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)排污交易合同的履行以及交易地區(qū)的環(huán)境效益進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于不法行為及時(shí)制止和懲罰，保障交易的合法進(jìn)行。排污權(quán)交易制度的具體落實(shí)，需要排污權(quán)交易合同的訂立和履行，因此排污權(quán)交易合同制度是排污權(quán)交易制度的核心制度。排污權(quán)交易合同兼具公法、私法性質(zhì)，不同于一般傳統(tǒng)合同，是一種新型合同，該合同的成立、生效、合同關(guān)系的主體、客體、內(nèi)容以及合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)等都有其特殊性。另外，排污權(quán)交易合同除遵循合同法的基本原則外，還必須符合公法上的一些具體要求，比如，不得引起區(qū)域環(huán)境質(zhì)量惡化等原則。

排污權(quán)交易合同的法律性質(zhì)

排污權(quán)交易合同屬于民事合同還是行政合同，在理論界有爭(zhēng)議。我國(guó)《合同法》第2條規(guī)定，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間訂立的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。同時(shí)規(guī)定，婚姻、收養(yǎng)、繼承等涉及身份關(guān)系的協(xié)議適用其他法律的規(guī)定。可見(jiàn)，我國(guó)《合同法》中所指的合同是狹義的合同，即民事合同，而不包含行政合同、勞動(dòng)合同等。我們認(rèn)為，排污權(quán)交易合同應(yīng)該屬于民事合同，即屬于我國(guó)《合同法》調(diào)整的范疇。第一，從合同主體看，排污權(quán)交易合同雙方法律地位平等，符合我國(guó)《合同法》中“平等主體”的要求。第二，從合同訂立過(guò)程和內(nèi)容看，排污權(quán)交易合同雙方對(duì)于交易對(duì)象、數(shù)量、價(jià)格等事項(xiàng)可以平等地進(jìn)行協(xié)商，平等地享有交易合同中規(guī)定的權(quán)利，平等地承擔(dān)合同義務(wù)，任何一方都不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。第三，從訂立合同的目的看，排污權(quán)交易合同是合同主體在法律規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)各自利益的一種手段，與其他民事合同的訂立目的并無(wú)不同。從合同法的角度分析，排污權(quán)交易合同雖然具有合同的一般特征，但與普通的民事合同尚存在不同，最典型的一點(diǎn)是當(dāng)事人意思自治原則和合同相對(duì)性原則在該類(lèi)合同中會(huì)受到一定的限制，我國(guó)現(xiàn)行的《合同法》顯然不能完全滿(mǎn)足簽訂排污權(quán)交易合同的需要，而目前我國(guó)關(guān)于排污權(quán)交易合同的規(guī)定僅出現(xiàn)在一些地方性法規(guī)中，未統(tǒng)一進(jìn)行立法確認(rèn)，這樣的立法現(xiàn)狀難以有效地指導(dǎo)排污權(quán)交易合同的實(shí)踐。因此，研究排污權(quán)交易合同制度的法律性質(zhì)，對(duì)于完善我國(guó)排污權(quán)交易制度、拓展我國(guó)的合同制度具有重要的理論意義。

(一)排污權(quán)交易合同不同于普通民事合同排污權(quán)交易合同不同于普通民事合同，首先體現(xiàn)在當(dāng)事人的意思不能完全自治。排污權(quán)交易合同的訂立要受?chē)?guó)家意志、環(huán)境公共利益等條件的限制，這主要是由于其合同標(biāo)的特殊性決定的。國(guó)家基于保護(hù)環(huán)境的目的，通過(guò)環(huán)境總量控制和排污權(quán)的初始分配等行政手段，使環(huán)境容量使用權(quán)由公有資源變?yōu)橛靡嫖餀?quán)，從而產(chǎn)生排污權(quán)交易合同的標(biāo)的，即多余排污權(quán)。從排污權(quán)本身特點(diǎn)看，其生態(tài)環(huán)境價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其財(cái)產(chǎn)價(jià)值，因此，作為用益物權(quán)的排污權(quán)必然受到公共利益的限制。排污權(quán)交易合同標(biāo)的產(chǎn)生原因決定了國(guó)家必然對(duì)該類(lèi)合同的簽訂和實(shí)施實(shí)行必要的干預(yù)。排污權(quán)交易合同的生效必須經(jīng)環(huán)保部門(mén)批準(zhǔn)，合同經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后才能發(fā)生法律效力。排污權(quán)交易合同不同于普通民事合同之處還體現(xiàn)在對(duì)于合同相對(duì)性原則的突破。第一，排污權(quán)交易合同在簽訂后需要經(jīng)過(guò)國(guó)家環(huán)保部門(mén)的審核，只有通過(guò)審核，合同才發(fā)生效力。第二，排污權(quán)交易合同的雙方當(dāng)事人除了遵守彼此約定的權(quán)利義務(wù)外，還需要對(duì)合同以外的第三人負(fù)有一定義務(wù)，即合同的履行不得損害第三人的環(huán)境權(quán)益，否則第三人有權(quán)向合同當(dāng)事人主張其權(quán)利。排污權(quán)交易合同除在意思自治原則和合同相對(duì)性原則上有所突破以外，排污權(quán)交易合同在合同主體、合同客體、合同履行等方面也與其他民事合同有所區(qū)別。第一，排污權(quán)交易合同的主體除符合民事主體的一般特征外，還需滿(mǎn)足其他要件。例如，買(mǎi)方需保證排污權(quán)的取得是通過(guò)初始分配等合法途徑，其污染物的排放符合國(guó)家或地方的排放標(biāo)準(zhǔn)，并有富余排污權(quán);合同雙方屬于排放同類(lèi)污染物的企業(yè)等。第二，排污權(quán)交易合同的客體是富余排污權(quán)，屬于無(wú)體物，不同于一般民事客體的有形性。第三，排污權(quán)交易合同的履行要受到國(guó)家和其他公民的監(jiān)督。

(二)排污權(quán)交易合同屬于民事合同的理論依據(jù)民事合同在合同自由主義興盛的時(shí)期，受政治、經(jīng)濟(jì)、哲學(xué)等的影響，合同形式主義占據(jù)統(tǒng)治地位，契約的全部意義在于其正式性和外部性，合同的地位和作用到了一個(gè)神圣不可懷疑的地步。19世紀(jì)中期，合同制度在由近代走向現(xiàn)代的過(guò)程中發(fā)生了一系列的變化，作為近代民法三大原則之一的契約自由原則受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，契約不再自由，契約越來(lái)越受限制，甚至有學(xué)者稱(chēng)其要“死亡”。對(duì)合同進(jìn)行一定限制是當(dāng)今社會(huì)中民法的必然發(fā)展趨勢(shì)。合同不再僅僅是當(dāng)事人的共同意志，在一定程度上它也反映了國(guó)家所代表的社會(huì)普遍意志，因此，合同逐漸成了一種法律形式。②合同法功能的上述變化為環(huán)境法以及其他部門(mén)法借鑒合同這種法律形式提供了可能性，也為排污權(quán)交易合同作為民事合同的一種提供了理論依據(jù)。因此，在合同法功能發(fā)生變化的今天，雖然排污權(quán)交易合同對(duì)于當(dāng)事人意思自治原則和合同相對(duì)性原則都有所突破，但這并不影響其民事合同的法律性質(zhì)。

(三)排污權(quán)交易合同是一種新型民事合同綜合以上兩點(diǎn)，我們可以將排污權(quán)交易合同納入民事合同的范疇，但考慮其與一般民事合同的不同，應(yīng)將其定性為一種新型的民事合同，即環(huán)境民事合同。所謂環(huán)境民事合同，是指雖然合同滿(mǎn)足主體地位平等、契約自由的條件，但受到國(guó)家意志、公眾環(huán)境利益等諸多干預(yù)因素，當(dāng)事人意思自治受到了限制，合同必須符合環(huán)境法的相關(guān)規(guī)定。排污權(quán)交易合同是指平等地位的企業(yè)、自然人，甚至國(guó)家之間，在環(huán)境保護(hù)部門(mén)指導(dǎo)和監(jiān)督下，就富余排污權(quán)的依法轉(zhuǎn)讓而簽訂的合同。排污權(quán)交易合同具有民事合同的一般特征。排污權(quán)交易合同雙方法律地位平等，雙方可以就合同內(nèi)容平等地進(jìn)行協(xié)商，平等地享有排污權(quán)交易合同中規(guī)定的權(quán)利并且平等地承擔(dān)合同義務(wù)，任何一方都是從自身利益出發(fā)簽訂合同，都不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。從合同內(nèi)容看，排污權(quán)交易合同的交易對(duì)象是富余排污權(quán)。這些都符合民事合同的一般特征。但是，排污權(quán)交易合同中存在一些法定的環(huán)境保護(hù)條款，這些有關(guān)環(huán)境保護(hù)的條款既體現(xiàn)了國(guó)家的意志，也是國(guó)家行使環(huán)境管理權(quán)的方式之一。因此，在排污權(quán)交易合同中，當(dāng)事人意思自治原則受到一定的限制，排污權(quán)交易合同不僅是當(dāng)事人的共同意志，同時(shí)也反映了國(guó)家所代表的社會(huì)普遍意志，但根據(jù)現(xiàn)代合同法理論，這并不影響其民事合同的性質(zhì)。我國(guó)《合同法》規(guī)定，婚姻、收養(yǎng)、繼承等涉及身份關(guān)系的協(xié)議適用其他法律的規(guī)定。可見(jiàn)，《合同法》中所指的合同是狹義的合同，即民事合同，而不包含行政合同、勞動(dòng)合同等。我們認(rèn)為，排污權(quán)交易合同應(yīng)該屬于民事合同，即屬于我國(guó)《合同法》調(diào)整的范疇。從合同類(lèi)型角度看，排污權(quán)交易合同屬于無(wú)名合同，即我國(guó)《合同法》并未規(guī)定該合同類(lèi)型;排污權(quán)交易合同屬于書(shū)面合同，需要雙方當(dāng)事人簽訂書(shū)面合同形式予以確認(rèn);排污權(quán)交易合同屬于雙務(wù)合同，雙方當(dāng)事人都基于合同對(duì)對(duì)方負(fù)有一定的義務(wù)。綜上，排污權(quán)交易合同是雙方當(dāng)事人就富余排污權(quán)達(dá)成的協(xié)議，但合同的訂立要受?chē)?guó)家和公眾環(huán)境利益的影響，應(yīng)將其歸類(lèi)為一種新型的民事合同，即環(huán)境民事合同。