本文作者：高富平 單位：華東政法大學(xué)教授、電子商務(wù)法研究所所長

網(wǎng)絡(luò)交易信息化、網(wǎng)絡(luò)化給政府監(jiān)管帶來了一定困難如果說溝通、通信、記錄、證明等是任何商務(wù)活動(dòng)的基本要素，那么網(wǎng)絡(luò)能使各種商務(wù)活動(dòng)單一化為信息發(fā)布、傳遞、存儲(chǔ)、處理等信息活動(dòng)，一切電子商務(wù)可以歸結(jié)為網(wǎng)絡(luò)中的信息行為。不僅行為信息化，而且主體也可以異于現(xiàn)實(shí)主體。網(wǎng)絡(luò)交易不僅是遠(yuǎn)程交易，而且也是非面對(duì)面的交易，甚至是虛擬主體之間的交易。法律不承認(rèn)虛假主體，法律對(duì)網(wǎng)絡(luò)商務(wù)規(guī)制的首要問題是，如何確保網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營主體的真實(shí)性，如何將網(wǎng)絡(luò)交易主體還原為真實(shí)的現(xiàn)實(shí)主體，讓特定人承擔(dān)責(zé)任；同時(shí)，法律上還要建立起將網(wǎng)絡(luò)上信息歸屬于特定人，并防止其否認(rèn)其網(wǎng)絡(luò)行為的證據(jù)規(guī)則。顯然，這兩個(gè)方面我國還缺乏成熟的規(guī)則，這將給政府的網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法帶來困難。網(wǎng)絡(luò)開放性和無境域性給政府的網(wǎng)絡(luò)管轄提出了挑戰(zhàn)互聯(lián)網(wǎng)具有開放性、技術(shù)性，人們不僅可以異地設(shè)立網(wǎng)站從事經(jīng)營活動(dòng)，而且也可以輕易地借助異域網(wǎng)站或交易平臺(tái)從事各種經(jīng)營活動(dòng)。這樣，網(wǎng)絡(luò)主體（網(wǎng)站經(jīng)營者或用戶）行為地與對(duì)應(yīng)的真實(shí)主體的住所地會(huì)出現(xiàn)不一致，網(wǎng)絡(luò)行為地與網(wǎng)絡(luò)行為結(jié)果地也可能不一致。這給以主體或行為地作為法律規(guī)制基礎(chǔ)的司法和行政執(zhí)法均提出了挑戰(zhàn)，如何對(duì)在異域的行為人進(jìn)行規(guī)制或執(zhí)法是當(dāng)前電子商務(wù)規(guī)制面臨的難題。因此，雖然我們承認(rèn)現(xiàn)行法律可以延伸或適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，但是，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境畢竟不同于傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，電子通信手段畢竟是一種技術(shù)存在，它給傳統(tǒng)法律適用、司法和行政管轄帶來了一系列的挑戰(zhàn)。

上述第一個(gè)方面的挑戰(zhàn)實(shí)質(zhì)上是各個(gè)政府部門如何分工協(xié)調(diào)將傳統(tǒng)的管理職責(zé)延伸到網(wǎng)絡(luò)商務(wù)的問題；而后兩個(gè)挑戰(zhàn)則使政府規(guī)制措施的實(shí)施面臨一定的困難。也就是說，即使各個(gè)政府部門尋找到協(xié)調(diào)規(guī)制網(wǎng)絡(luò)商務(wù)的原則、方法和正確措施，在主體認(rèn)定、信息歸屬、證據(jù)認(rèn)定、司法和行政管轄方面還沒有成熟規(guī)則的情形下，政府推行任何政策、規(guī)范、措施或制度的實(shí)施也會(huì)有一定的難度，必須考慮其實(shí)施的可能性和可行性。本文不可能對(duì)政府對(duì)網(wǎng)絡(luò)商務(wù)的規(guī)制作出全面分析，僅結(jié)合《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》①（下稱《辦法》），基于筆者長期對(duì)電子商務(wù)法律的研究，對(duì)工商行政管理延伸至網(wǎng)絡(luò)商務(wù)遇到的一些政策性問題進(jìn)行一些分析。

網(wǎng)絡(luò)商務(wù)規(guī)制：工商行政管理的政策思考關(guān)于網(wǎng)絡(luò)商務(wù)主體準(zhǔn)入利用電子通信手段從事商務(wù)活動(dòng)本身并不需要獲得任何政府部門的許可，這是電子商務(wù)規(guī)范的基本出發(fā)點(diǎn)。在我國，任何人均可以合法地利用網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動(dòng)。例如，任何人設(shè)立網(wǎng)站或在第三人的網(wǎng)站、交易平臺(tái)上從事經(jīng)營活動(dòng)，只要其遵守現(xiàn)行法律規(guī)定，比如進(jìn)行營業(yè)登記、取得某種資質(zhì)（如廣告經(jīng)營許可證等），服從既有商事行為管制。現(xiàn)行法要求從事金融、保險(xiǎn)、證券等特殊行業(yè)需要取得許可，這只是現(xiàn)行商事準(zhǔn)入制度和管制制度在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的延伸，不是只針對(duì)電子交易形式的特殊管制。但是，由于網(wǎng)站（網(wǎng)絡(luò)）還具有信息服務(wù)和媒體功能，有些電子商務(wù)活動(dòng)本身與信息服務(wù)和媒體經(jīng)營重合或聯(lián)系在一起，而我國在電信（信息服務(wù)）、媒體等方面存在一定的管制，這些管制均可適用于網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)行為（網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容產(chǎn)業(yè)或網(wǎng)絡(luò)文化產(chǎn)業(yè)）。

這些似乎也構(gòu)成部分網(wǎng)絡(luò)商務(wù)的準(zhǔn)入，但這仍然屬于特殊行業(yè)的準(zhǔn)入制度，而不是電子商務(wù)的準(zhǔn)入制度。只有從事具有電信基礎(chǔ)服務(wù)或增值服務(wù)內(nèi)容的企業(yè)才需要取得電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，而利用互聯(lián)網(wǎng)從事一般電子商務(wù)或在線貨物銷售并不屬于經(jīng)營性信息服務(wù)，不需要納入信息服務(wù)的管制范疇。在這方面，辦法并沒有給從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營設(shè)置任何前置條件，表現(xiàn)出鼓勵(lì)和促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)在商務(wù)中應(yīng)用和商業(yè)創(chuàng)新的政策傾向。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營的工商登記問題在我國，要取得經(jīng)營主體或商事主體資格，必須經(jīng)過工商登記。只有依法履行了工商登記才能取得經(jīng)營活動(dòng)或營業(yè)活動(dòng)的合法資質(zhì)。既然網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營仍然是經(jīng)營活動(dòng)，因而只有登記后才能從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營是我國工商行政管理的一項(xiàng)基本原則②。《辦法》也確立了所有從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營行為的主體必須依法辦理工商登記的原則。這是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營活動(dòng)與離線經(jīng)營活動(dòng)一視同仁的結(jié)果。也就是說，對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營主體的登記是一種基本法律要求。在法律上，自然人從事營業(yè)活動(dòng)也必須進(jìn)行登記，獲得個(gè)體營業(yè)執(zhí)照或獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，才能從事營業(yè)。但是，在網(wǎng)絡(luò)商務(wù)現(xiàn)實(shí)中，有大量的自然人利用網(wǎng)絡(luò)從事經(jīng)營活動(dòng)，而不進(jìn)行工商登記。這不僅與營業(yè)登記原則相背，而且還存在稅收問題。于是對(duì)于自然人從事網(wǎng)絡(luò)商務(wù)要不要進(jìn)行登記曾經(jīng)有過熱烈的討論③。

《辦法》對(duì)自然人從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營活動(dòng)，沒有強(qiáng)制要求登記，而是采取鼓勵(lì)登記原則。《辦法》第十條并沒有規(guī)定從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營行為的自然人必須登記，而只是要求向提供網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營者提出申請(qǐng)，進(jìn)行實(shí)名注冊(cè)，只有具備登記注冊(cè)條件的，才須依法辦理工商登記注冊(cè)。筆者認(rèn)為，這樣的規(guī)則符合國家對(duì)經(jīng)營活動(dòng)管理的基本原則，也符合網(wǎng)絡(luò)商務(wù)活動(dòng)現(xiàn)實(shí)。因?yàn)椋诂F(xiàn)實(shí)生活中對(duì)于零星、臨時(shí)或短期網(wǎng)絡(luò)交易的“個(gè)體經(jīng)營者”，也可以不進(jìn)行工商登記；對(duì)于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營，我們沒有必要設(shè)置比現(xiàn)實(shí)更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。④同樣在網(wǎng)絡(luò)交易中，也存在大量的自然人希望嘗試網(wǎng)絡(luò)交易，這種嘗試可能發(fā)展壯大，也可能半途而廢。由于網(wǎng)絡(luò)的便利性，國家應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)更多的人嘗試這樣便利的營業(yè)方式，以解決許多人的就業(yè)問題。因此，國家工商行政管理總局的辦法，不僅僅體現(xiàn)了鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的原則，而且也符合我國工商行政管理的一貫政策。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營實(shí)名制在交易中，向交易相對(duì)人披露自己的真實(shí)身份是基本的商業(yè)規(guī)則。因此，在商事領(lǐng)域不存在匿名制、別名制，而且法律也不允許任何人以異于自己真實(shí)名字或名稱從事交易。既然網(wǎng)絡(luò)商務(wù)屬于商務(wù)，當(dāng)然也應(yīng)當(dāng)奉行商事的基本規(guī)則，政府也有義務(wù)和責(zé)任將經(jīng)營者或商事主體實(shí)名制貫徹到網(wǎng)絡(luò)商務(wù)中。在這方面，有以下兩個(gè)問題需要澄清：第一，營業(yè)主體是否允許匿名。在網(wǎng)絡(luò)商務(wù)實(shí)踐中，公司設(shè)立的網(wǎng)站名稱時(shí)常異于企業(yè)名稱，在網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上企業(yè)也可以自然人或用戶名注冊(cè)從事網(wǎng)絡(luò)交易。筆者認(rèn)為，這樣的網(wǎng)絡(luò)實(shí)踐不符合商事主體真實(shí)原則。

《辦法》似乎沒有完全禁止網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者以異于自己的名稱設(shè)立網(wǎng)站、注冊(cè)為用戶，但規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者真實(shí)身份公示制度。依據(jù)《辦法》第十條，凡是利用網(wǎng)絡(luò)從事經(jīng)營活動(dòng)的經(jīng)營主體“應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站主頁面或者從事經(jīng)營活動(dòng)的網(wǎng)頁醒目位置公開營業(yè)執(zhí)照登載的信息或者其營業(yè)執(zhí)照的電子鏈接標(biāo)識(shí)”。這一要求的實(shí)質(zhì)是，就像現(xiàn)實(shí)中企業(yè)在其經(jīng)營場所展示或懸掛營業(yè)執(zhí)照一樣，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者也應(yīng)當(dāng)在主頁上公示自己的營業(yè)登記信息。當(dāng)然經(jīng)營者自己公示的信息是否正確、可靠，主要取決于其是否誠實(shí)守信。另一種公示方式是設(shè)置營業(yè)執(zhí)照的電子鏈接標(biāo)識(shí)，這種標(biāo)識(shí)是工商行政管理部門依據(jù)工商登記資料制作的電子認(rèn)證標(biāo)志，具有權(quán)威性。交易相對(duì)人點(diǎn)擊標(biāo)志即可出現(xiàn)該經(jīng)營者的電子營業(yè)執(zhí)照，而且還可以到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)監(jiān)管平臺(tái)驗(yàn)證該營業(yè)執(zhí)照的真實(shí)性，確保了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者身份信息的真實(shí)性。北京、上海、浙江、江西等省市已經(jīng)實(shí)踐這種網(wǎng)上電子營業(yè)執(zhí)照驗(yàn)證模式。可以說，這樣的方式基本解決了領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者的實(shí)名經(jīng)營問題。第二，自然人從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營實(shí)名問題。對(duì)于沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的自然人，《辦法》將實(shí)名注冊(cè)作為所有自然人從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營活動(dòng)的強(qiáng)制性要求。可以說，這是《辦法》對(duì)自然人從事網(wǎng)上經(jīng)營活動(dòng)確立的新規(guī)則、新制度。該制度也曾引起諸多爭議，筆者認(rèn)為，這一規(guī)則是合理的、正確的。因?yàn)樽匀蝗藦氖略诰€交易，多以注冊(cè)用戶名（網(wǎng)名）從事銷售或提供服務(wù)，但在履行合同時(shí)或在違約尋求法律救濟(jì)時(shí)，交易一方必須找到相對(duì)方的真實(shí)身份。這樣就需要一種機(jī)制確保用戶名背后存在真實(shí)主體，以使交易者能夠找到承擔(dān)責(zé)任方，也就是說用戶注冊(cè)信息的真實(shí)程度關(guān)系著網(wǎng)絡(luò)行為的可追溯性或可歸責(zé)程度。顯然，我們不能完全信賴人們的自覺性，必須有一種機(jī)制確定網(wǎng)上經(jīng)營者用戶的身份真實(shí)性。《辦法》所確立的實(shí)名注冊(cè)登記即是確保用戶信息真實(shí)性、確保交易安全的一種機(jī)制。這里的實(shí)名注冊(cè)并不影響人們以用戶名（匿名）從事網(wǎng)絡(luò)行為。