作者：李正升 單位：云南師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院

面源污染又稱為非點源污染，是各種沒有固定排污口的環(huán)境污染的總稱。農(nóng)業(yè)面源污染，主要是指在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動中，氮、磷等營養(yǎng)物質(zhì)和農(nóng)藥、重金屬等有機、無機污染物及土壤顆粒等沉積物，通過地表徑流和地下滲漏，對環(huán)境尤其是水域環(huán)境造成的污染。[1]農(nóng)業(yè)面源污染主要來源于化肥、農(nóng)藥的不合理應(yīng)用，以及畜禽糞便、水產(chǎn)養(yǎng)殖、農(nóng)作物廢棄秸稈、農(nóng)業(yè)廢棄塑料薄膜、農(nóng)村生活垃圾和污水等的不合理排放。20世紀(jì)90年代以來，我國在工業(yè)點源污染治理得到重視并取得明顯效果的同時，農(nóng)業(yè)面源污染不但未得到應(yīng)有的重視，而且政府不合理干預(yù)市場，對農(nóng)藥、化肥、地膜等進行補貼，導(dǎo)致農(nóng)藥、化肥、地膜的大量甚至過量使用，農(nóng)業(yè)面源污染逐年加重，已成為中國流域性水體污染、土壤污染和空氣污染的重要來源。[2]據(jù)2010年2月全國污染源普查公報，全國主要污染物排放總量中，化學(xué)需氧量3028.96萬噸，總磷42.32萬噸，總氮472.89萬噸；其中，農(nóng)業(yè)污染源中，化學(xué)需氧量1324.09萬噸，總磷28.47萬噸，總氮270.46萬噸，分別占全國總量的43.71%，67.27%和57.19%。農(nóng)業(yè)面源污染已成為我國環(huán)境污染控制的重點和難點。因此，加強對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的環(huán)境管理既是農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，也是改善農(nóng)村人居環(huán)境的必然選擇。

一、農(nóng)業(yè)面源污染的特征及“市場失靈”

（一）農(nóng)業(yè)面源污染的特征

第一，排放主體的分散性和隱蔽性。農(nóng)業(yè)面源污染的污染源眾多，其污染源的分散性導(dǎo)致了污染物排放的分散性，其空間位置和涉及范圍不易確定；第二，污染發(fā)生的隨機性。農(nóng)業(yè)面源污染受降雨時間、降雨量、溫度等隨機變量的影響，決定了農(nóng)業(yè)面源污染具有較大的隨機性；第三，污染負荷的時空差異性。由于面源污染涉及多個污染者，在給定的區(qū)域內(nèi)他們的排放是相互交叉的，并且污染問題的顯現(xiàn)時間與污染行為發(fā)生的時間存在一定差距。同時，農(nóng)業(yè)面源污染物會隨地表徑流發(fā)生流動，此地的污染可能會轉(zhuǎn)移到其他周圍地區(qū)，因此很難具體監(jiān)測到單個污染者的排放量。

（二）農(nóng)業(yè)面源污染的“市場失靈”

農(nóng)業(yè)面源污染的上述特征說明：第一，農(nóng)業(yè)面源污染具有很強的外部性。它表現(xiàn)為私人成本與社會成本、私人收益與社會收益的不一致。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動中，排污者的私人成本低于社會成本，排污者按照自身利益最大化原則所確定的產(chǎn)量高于按照社會福利最大化原則確定的產(chǎn)量，這種偏離就是資源過度利用、污染物過度排放、有污染的產(chǎn)品過度生產(chǎn)的低效率產(chǎn)出。相反，在環(huán)境保護方面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的私人收益低于社會收益，按照利潤最大化原則確定的環(huán)保投入也低于按照社會福利最大化原則確定的環(huán)保投入。第二，農(nóng)業(yè)面源污染存在不確定性。農(nóng)業(yè)面源污染的分散性、隨機性和時空差異性，使得污染排放具有相對大的不確定性。因此也就使得規(guī)制者很難在有效率的成本范圍內(nèi)進行監(jiān)督，無法確定誰應(yīng)該對污染負責(zé)，以及每一個分散的污染源應(yīng)該承擔(dān)多大程度的責(zé)任。第三，農(nóng)業(yè)面源污染的非對稱信息。由于面源污染監(jiān)督成本高，規(guī)制者無法直接觀察污染者的排放情況，受個人經(jīng)濟利益的驅(qū)使，污染者往往會隱瞞生產(chǎn)過程、生產(chǎn)技術(shù)、排污狀況、污染物的危害等方面的信息，從而產(chǎn)生道德風(fēng)險和逆向選擇。由于上述原因的存在，價格機制在農(nóng)業(yè)面源污染問題上不能起作用或不能起有效充分的作用，從而出現(xiàn)“市場失靈”。

二、不確定性條件下的環(huán)境規(guī)制

農(nóng)業(yè)面源污染的特征決定了其污染控制的復(fù)雜化，由于規(guī)制者和排污者之間的信息不對稱，使得規(guī)制者不能全面掌握污染者的污染控制成本，對污染者的排污水平也不能有效監(jiān)督。

（一）污染控制成本不確定

為了分析的需要，假設(shè)只有一個規(guī)制者（環(huán)境當(dāng)局）和一個污染者（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者/企業(yè)），他們之間存在的信息不對稱主要表現(xiàn)在規(guī)制者不掌握污染者的污染控制成本，規(guī)制者希望通過環(huán)境經(jīng)濟政策的實施，盡量減少污染者的“欺騙行為”。假設(shè)規(guī)制者按污染物排放量（e）征收排污稅（費），稅（費）率為r，對于污染者，他的目標(biāo)函數(shù)就是：minTC(e)=C(e)+re（1）其中re為向規(guī)制者繳納的污染物排放稅（費）。當(dāng)然，污染者將選擇污染物排放的邊際收益等于排放稅（費）率r時的排放量：-MC(e)=MS(e)=r（2）規(guī)制者的目標(biāo)是制定一種稅（費）率，使得期望社會成本最小化。但規(guī)制者不知道污染者的污染控制成本。從圖1可以看出，如果規(guī)制者選擇了一個稅（費）水平，記為r贊，在邊際成本等于排放稅（費）率時，高邊際排放成本的污染者排放量是e'H，低邊際排放成本的污染者排放量是e'L，而所導(dǎo)致的社會損失分別為圖中的三角形A和B。圖1污染控制成本不確定條件下的環(huán)境管注：MD(e),污染排放的邊際損害；MCH(e)、MCL(e)為污染排放的邊際成本，其中下標(biāo)H、L分別表示高和低。為了避免因污染控制成本不確定所造成的社會損失，規(guī)制者需考慮建立某種激勵機制使污染者如實表達其污染控制成本。例如，規(guī)制者可以為高邊際控制成本的污染者實話實說提高獎勵R，當(dāng)滿足（3）式時，高污染控制成本的污染者就會告知其真實的污染控制成本。（3）（3）式中不等式左邊是高污染控制成本的排污者如實報告的凈成本，右邊是不如實報告的凈成本。除此之外，獎勵也不能太高，以免激勵低污染控制成本的污染者撒謊：（4）（4）式中不等式左邊是低污染控制成本的排污者如實報告的凈成本，右邊是虛報污染控制成本的凈成本。

（二）污染者排放水平不確定

面源污染中污染源眾多且分散，對于規(guī)制者來說，掌握單個污染者的排放水平是不可能的。假設(shè)污染者的排放量(e)取決于減少污染的措施(a)和努力程度(f)，即e=e(a,f)，由于排放量e無法掌握，規(guī)制者要選擇一種管制方式來控制污染者。當(dāng)規(guī)制者規(guī)定了污染減少的措施a，如使用有機肥、采用綠色生產(chǎn)方式等。污染者將選擇努力程度f實現(xiàn)最低成本：（5）而規(guī)制者面臨的則是如何選擇a，使總成本最小化：（6）其中D[e(a,f)]表示污染造成的社會損失。由于規(guī)制者不了解污染者的努力程度f，污染者往往選擇最小努力程度fL，如圖2所示，結(jié)果是較低的邊際成本MC(fL)和高水平的污染及其邊際損失MD(fL)。也就是說，為了補償少付出的努力，規(guī)制者必須要求更多的減少污染的措施aL。注：MC(f*)，最優(yōu)水平努力時污染減少的邊際成本；MC(fL)，最低水平努力時污染減少的邊際成本；MD(f*)，最優(yōu)水平努力時的邊際損失；MD(fL)，最低水平努力時的邊際損失；a*，最優(yōu)污染控制措施；aL，最低努力程度時污染控制措施。