摘  要：本文選取了我國在深滬上市的12家汽車公司在2007-2010年的數(shù)據(jù)位樣本，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測度了各家汽車公司的總技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。研究結(jié)果表明，12個決策單元的總技術(shù)效率總體上呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢。面對經(jīng)濟(jì)全球化帶來的機遇和挑戰(zhàn)，我國汽車行業(yè)需要進(jìn)一步加快技術(shù)創(chuàng)新步伐、完善生產(chǎn)經(jīng)營方式和提升企業(yè)生產(chǎn)管理水平，從根本上來提升企業(yè)核心競爭力。
關(guān)鍵字： DEA、技術(shù)效率、規(guī)模效率
    一、引言
    近年來我國汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入高速持續(xù)發(fā)展階段，已經(jīng)逐漸成為世界汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心之一，也成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心之一。2008年世界金融危機打破了全球汽車產(chǎn)業(yè)的格局，使得中國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略又一次面臨轉(zhuǎn)型。在這種情況下，我國汽車行業(yè)想要成功的轉(zhuǎn)型，首先要提升自身的技術(shù)效率水平，其次還要優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
    因此，本文利用我國汽車上市公司的財務(wù)數(shù)據(jù)，對我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率總體水平進(jìn)行實證研究分析。
    二、文獻(xiàn)回顧
    目前，國內(nèi)已經(jīng)有一些學(xué)者對汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、發(fā)展戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新等方面問題進(jìn)行了研究，但以汽車產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)效率為主題，應(yīng)用DES方法研究其技術(shù)效率的文獻(xiàn)并不多。如我國學(xué)者胡洪力（2004）采用DEA方法對中國1992—2001年轎車企業(yè)整體規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行了實證分析，發(fā)現(xiàn)其中的7年處于規(guī)模遞減階段；其余的3年規(guī)模收益不變。由于我國轎車企業(yè)的投入產(chǎn)出效率太低尤其是盈利能力太弱，因此使其處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)。趙玻、王連（2004）利用生產(chǎn)函數(shù)法對我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行了實證研究，結(jié)論表明我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率處于較低水平，促進(jìn)技術(shù)效率提高的主要因素有員本勞動比、工程技術(shù)人員比重，研發(fā)支出比重和產(chǎn)業(yè)量增長率阻礙了技術(shù)效率的提高。何維達(dá)、劉滿鳳（2005）運用了時間序列加總數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對我國2001—2010年汽車行業(yè)運行效率進(jìn)行實證分析，其研究結(jié)果表明，我國汽車產(chǎn)業(yè)從2008年開始進(jìn)入了穩(wěn)步發(fā)展時期，產(chǎn)量和出口量進(jìn)一步增加，國際競爭力也逐年提高。白雪潔、戴小輝（2006）運用DEA模型對中國主要轎車企業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行分析，結(jié)果表明，中國主要轎車企業(yè)的生產(chǎn)效率總體上呈現(xiàn)逐年提高的趨勢，但生產(chǎn)企業(yè)之間的技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率方面存在著顯著差異，并表明必須推進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步才能從根本上提高中國轎車行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營效率。樊宏（2007）運用33家上市公司面板數(shù)據(jù)對我國2000—2004年間鋼鐵、汽車、房地產(chǎn)三大行業(yè)的運行效率進(jìn)行實證研究，建立了運行效率評價模型及相應(yīng)投影模型和評價指標(biāo)體系，并進(jìn)行了測算。劉延昌、龐曉波（2009）利用DEA分析法，對2004—2006年10加主要轎車企業(yè)的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行了X—效率測度，得出結(jié)論是從2004年到2006年，我國汽車企業(yè)的產(chǎn)出效率顯現(xiàn)出不斷提高的趨勢。萬倫來、鹿立林、劉子農(nóng)（2010），利用中國汽車行業(yè)上市公司2006—2008年的數(shù)據(jù)資料，運用DEA方法對我國汽車產(chǎn)業(yè)2006—2008年的總技術(shù)效率進(jìn)行測算和分析。得出是部分汽車行業(yè)上市公司的規(guī)模收益處于遞增階段，部分汽車上市公司純技術(shù)效率的下降致使我國汽車行業(yè)上市公司的總體技術(shù)效率呈下降趨勢等結(jié)論，鑒于此有必要同時提高我國汽車行業(yè)的技術(shù)和規(guī)模對技術(shù)效率的貢獻(xiàn)度。
    由上述可知，大部分國內(nèi)學(xué)者注重從部分車型的汽車企業(yè)或從制造業(yè)層面的技術(shù)效率和規(guī)模效率方面來分析汽車產(chǎn)業(yè)的運行效率問題。根據(jù)汽車產(chǎn)業(yè)投入和產(chǎn)出多樣化的特點，本文采用了基于多投入、多產(chǎn)出的DEA方法來測算技術(shù)效率值，選擇在滬深上市的具代表性的重點汽車上市公司作為決策單元，從不同年份和不同的上市公司，即從縱向橫向和兩個角度對技術(shù)效率水平進(jìn)行比較分析，從而更加客觀地發(fā)現(xiàn)我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率水平的現(xiàn)狀及其原因。
    三、DEA模型介紹
    DEA是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃（包括線性規(guī)劃、多目標(biāo)規(guī)劃、半無限規(guī)劃等）模型進(jìn)行評價具有多個輸入，特別是多個輸出的“部門”或“單位”（稱為決策單元decision making unit 簡稱DMU）間的相對有效性（稱為DEA有效）。根據(jù)對各DMU觀察的數(shù)據(jù)判斷DMU是否為DEA有效，本質(zhì)上是判斷DMU是否位于生產(chǎn)可能集的生產(chǎn)前沿面上。
    規(guī)模報酬不變模型（簡稱CRS）是DEA的最基本的模型也稱為CCR模型，該模型是將Farrell（1957）所提出的“兩投入一產(chǎn)出”的模式，推廣至“多投入多產(chǎn)出”的模式，可以用來測度決策單位的技術(shù)效率；規(guī)模報酬可變（簡稱VRS）模型則是在假定決策單位的規(guī)模報酬可變的情況下發(fā)展出來的，所以也稱為BCC模型，這一模型放松了CRS模型的限制條件，它測度的是純技術(shù)效率（簡稱PTE），并且它也允許將技術(shù)效率（TE）分解成純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE）。
    1.術(shù)效率的規(guī)模報酬不變模型
    假設(shè)有n個決策單元，且這n個決策單元都是具有可比性的。每個決策單元都有m種類型的輸入和s種類型的輸出。一般對輸入輸出的理解是，輸入越小越好而輸出越大越好。CCR模型評價DMU是否為DEA有效，是同時針對技術(shù)有效性和規(guī)模有效進(jìn)行的，用于研究汽車企業(yè)的總效率。